（4）查验合同是否与招投标文件一致，现场了解合同履行情况；

（5）查验备案资料；

（6）查验直接发包的申请和审批资料。

（三）招投标

1．监察内容

（1）招标项目是否按照国家、集团公司的有关规定履行项目审批(委托)手续，是否具备招标条件；

（2）是否成立招标领导小组，成立评标委员会，并制定招标领导小组、评标委员会职责，招标领导小组有无会议记录，有无由个人决定邀请投标人问题；

（3）招标人是否具备自行招标的能力，招标文件的条款和采用的招标方法是否符合国家、集团公司的有关规定；

（4）招标文件条款是否齐全，招标文件的内容是否公平、合理、合法，并符合项目的实际情况。有无肢解项目、规避招标的行为；

（5）有无歧视或者排斥潜在投标单位的行为，是否邀请了不具备资格的投标单位参加投标，是否一视同仁地向所有投标单位提供信息，有无与投标人私下串通的行为。

（6）投标人资质、资信、业绩是否符合招标文件的规定，是否办理安全许可证、市场准入证；

（7）投标人所持的投标资料是否真实齐全，是否符合招标文件规定；

（8）投标人之间有无串通投标行为，有无采取欺骗方式骗取中标或者以向招标单位人员、评委行贿的方式谋取中标的行为；

（9）招标人或评标委员会成员有无违反规定私下接触投标人，收受投标人财物，以及其他违反招标投标工作纪律的行为。

（10）开标时有无弃标、废标情况，废标是否符合招标文件的废标条款规定；

（11）检查投标书的商务报价是否超出招标标底的上限或下限；

（12）评标委员会的组成、产生是否符合集团公司的有关规定，评委与招标人、投标人是否有利害关系，或其他应该回避的关系；

（13）评分细则是否严密，是否符合国家或集团公司的有关规定。评委在评标中是否存在有意袒护或恶意排斥投标人的评分行为；

（14）有无泄露标底、评委会成员名单等应当保密的行为；

（15）评标是否符合预先确定的评标方法和标准，评标的时间是否充分，是否对标底和投标文件内容进行了详细的评价。定标结果是否符合法律规定；

（16）评分表和汇总表等原始评标资料是否留存。

（17）签发的中标书是否与评标结果一致，有无废标的商务报价中标；

（18）合同内容是否与招标文件、投标文件相一致，投标方的承诺是否在合同中约定；

（19）是否依法办理备案，相关的中标文件是否齐全。

2．监察切入点

招标文件、招标领导小组的会议纪要、招标项目的审批文件和有关资料等；投标文件、投标人的资质、资信、业绩等情况；开标、评标过程记录、评分表及汇总表、评委名单等。招标文件、投标文件、中标通知书和签订合同的资料等。

3．监察方法

与计划部门、采购部门、项目审批部门或招标管理部门联系，查验当年的投资计划、采购计划和实际采购完成情况，调阅发包初步方案及有关文件、资料，到现场了解工程和采购项目的实施情况；与招标管理部门联系，查验并核对项目审批文件等资料；查验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件、资料，核对中标单位及其项目经理或者总监的资质、业绩以及以往中标情况；查验招标文件、投标文件、中标通知书和合同文本及附件内容的一致性。

（四）施工

1．监察内容

（1）审查施工企业是否具备相应资质，施工企业的资质是否经过相关部门的审核，有无无证或越级、超范围承揽施工任务，有无转包、挂靠现象；

（2）施工企业投入的技术人员、技术装备等是否与所承建的工程项目要求及施工组织设计相适应；

（3）是否未办理施工许可手续擅自开工，施工许可证的办理是否符合规定；

（4）有无伪造、涂改、出售、买卖、转让资质等级证书、营业执照、公章等违法违规现象；

（5）关键施工工序、隐蔽工程是否按照规定由建设单位、监理单位现场检验合格并签字，重大隐蔽工程有无设计单位参加现场检查验收并签字；

（6）检查现场经济签证的符合性。

2．监察切入点

施工许可证、施工合同、资质证书、隐蔽工程记录、经济签证等资料。

3．监察方法

（1）与施工许可管理部门联系，查验施工许可证；