三、突出检查，规范市场。

消费者权益保护宣传活动简报9

3月,东莞证券组织开展了"315国际消费者权益日"主题系列投资者保护宣传活动。

一、组织营业部开展宣传活动

公司组织营业部开展了多场投资者保护宣传活动,东城、寮步、石碣、黄江等营业部分别开展了投资者保护宣讲活动,本次宣传活动的主要内容是宣讲上市公司信息披露、股东投票以及差异化投资回报等制度安排,目的是宣传投资者合法权益保护政策体系,形成投资者保护的舆论环境,提高投资者信心。

3月15日,南京营业部举办了"3.15"山西路广场活动,维护投资者的合法权益。宣传小组在广场上悬挂了宣传横幅,准备了充足的宣传材料,设置了醒目的'咨询台,受到了广大投资者的一致好评。

3月18日,黄江营业部在袁屋围商业大楼一楼门前举办了一场以"宣传调解制度,化解证券纠纷"为主题的户外投资者宣传活动,通过本次活动工作人员主动为过往群众进行调解制度讲解与宣传,告诉广大群众遇到证券纠纷可以向相关监管部门求助,正确使用自己投资者权益。

此外,揭阳、江门、扬州、运河西等等营业部均以户外活动的形式向来往投资者派发相关宣传资料,为客户解疑释惑,并向广大投资者宣传理性投资的重要性,提高投资者维权意识,取得较好的效果。

二、日常各项业务环节中落实投资者保护要求

在开户环节中,营业部将对客户的投资知识和风险的讲解前移到开户前进行,由客户拓展人员或交易大厅的大堂经理负责,同时安排人员指导客户填写、讲解和确认客户的风险承受类型测评问卷,并采取双人双岗业务复核机制,有效保障账户开立的合规性。

在交易环节中,营业部有效落实了"提示客户交易安全性"、"警示客户不参加非法证券活动"、"建立交易异常监控机制"、"建立交易故障应急机制"、"对客户交易信息进行有效管理"等工作细节,时刻提醒客户要防范非法证券活动,树立"理性投资"坚实理念。

在营销环节中,公司制定了《营销人员业务规范管理指引》、针对营销人员组织各类业务培训、及时在营业场所公示销售人员名单与资格、做到在各类营销材料醒目位置注明‘股市有风险,入市须谨慎’等风险提示、采取措施杜绝承诺客户收益及委托无资格人员进行营销等情况的发生。

消费者权益保护宣传活动简报10

20xx年"315国际消费者权益日"来临之际，山西证监局组织辖区证券期货基金经营机构、上市公司、新三板挂牌公司以及四个行业协会共同开展"315投资者保护阳光行动月"宣传活动。

3月15日，百家市场主体开展了形式多样的场外现场宣传活动。此次活动，以"理性投资、防范风险、公平公正、依法维权"和投资者适当性管理为主题，旨在增进投资者对证券期货市场投资者知识的了解，自觉抵制非法证券期货活动，提升投资者风险防范和自我保护能力，充分了解投资者适当性管理对保护投资者合法权益的'重要性，通过合法途径有效维护自身合法权益。

山西证监局结合当前市场形势和投资者实际需求，编制印刷了涉及证券期货、债券、私募基金、上市公司基础知识，投资者适当性管理和防范非法证券期货交易、依法有效维权等内容的宣传折页、手册10万余份，分发给市场主体，并将宣传资料编制成微信，通过四家行业协会的微信公众平台推送至市场主体微信号和微信群，转发给广大投资者。各市场主体采取分发宣传资料、公告栏张贴信息、电视墙背景宣传、官方微信公众号宣传和进社区、进高校、进工厂的国民教育宣传等方式，扩大投资者教育宣传覆盖面，积极开展本次宣传活动。

下一步，山西证监局将依法全面从严监管，净化辖区资本市场生态环境，进一步丰富投教形式和投教产品，夯实投资者教育保护基础，切实保护广大投资者合法权益。