C、外部监管D、内部监管

35、金融机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额或可疑交易报告后，若接到该中心发出的补正通知，应在接到该通知的（B）个工作日内补正。

A.3 B.5 C.10 D.15

36、以下情形金融机构应作为大额交易报告的是：（A）

A.李四于6月4日先后向中国银行西九路支行存入现金9万、7万、5万元

B.以李四为法人的好鑫晴公司于6月4日在工商银行西山路支行从其银行账户向个体户王五银行账户转账18万美元

C.刘丙于6月4日在农业银行王齐支行从其个人账户向李四个人账户转账20万元

D.张三于6月4日在农业银行幸福支行从其个人账户向宋六个人账户转账30万元

37、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“短期”是指（B）以内。

A.10天以内B.10个工作日以内，含10个工作日

C.7天以内D.7个工作日以内，含7个工作日

38、保险公司在办理（C）时，履行客户身份识别义务时不适用金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法。

A.保险业务B.理赔业务C.再保险业务D.财险业务

39、法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（B）万元以上的款项划转属于人民币大额交易。

A.100 B.200 C.300 D.500

40、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“长期”是指（A）以上。

A.1年B.3年C.5年D.10年

41、交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当：（D）

A.任选其中一项标准提交大额交易报告

B.按金额较大的一项标准提交大额交易报告

C.按权衡后相对重要的一项标准提交大额交易报告

D.分别提交大额交易报告

42、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“频繁”是指交易行为（C）。

A.营业日每天发生5次以上，或者营业日每天发生持续5天以上。

B.营业日每天发生4次以上，或者营业日每天发生持续4天以上。

C.营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上。

D.营业日每天发生2次以上，或者营业日每天发生持续2天以上。

43、以下情形应作为可疑交易报告的是：（B）

A.开户后短期内大量买卖证券

B.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付

C.交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户

D.客户要求基金份额非交易过户

44、对金融机构履行大额交易和可疑交易报告情况进行监督、检查的职能由（D）实施。

A.中国人民银行及其分支机构

B.中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构

C.中国人民银行及其设区的市级以上分支机构

D.各级政府的公安机关

45、下列关于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易表述不正确的是：（A）

A.单笔或者当日累计人民币交易50万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

B.法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。