33.对一、二级风险等级客户的基本信息，地市级分公司应（D）审核一次。

A．每年；B.每季度；C.每月；D.每半年。

34.审核工作要留下处理轨迹，地市级分公司审核后填写（D），记录审核结果，经本级公司反洗钱工作领导小组组长签字后上报省级分公司内控合规部。

A．《可疑交易审核登记表》；

B.《客户尽职调查表》；

C.《重点客户审批表》；

D.《洗钱风险等级信息审核登记表》。

35.市级分公司应及时将（C）级风险等级客户名单发至各业务部门，各业务部门应关注此类客户，预防洗钱风险。

A．二、三；B.三、四；C.一、二；D.一、四。

36.对三级风险等级客户的基本信息，地市级分公司应（A）审核一次，并将相关审核资料归档。

A．每年；B.每季度；C.每月；D.每半年。

37.对（D）级风险等级客户的基本信息，地市级分公司应按照法律法规的要求，结合实际进行审核，并将相关审核资料归档。

A．一；B.二；C.三；D.四。

38.客户洗钱风险等级评定工作完成后，各分公司应通过（D）对客户洗钱风险等级情况进行查询，以加强对一、二级风险等级客户的监控。

A．《可疑交易审核登记表》；

B.《客户尽职调查表》；

C.《重点客户审批表》；

D.《客户洗钱风险等级分类清单》。

39.《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（A），受法律保护。

A.大额交易和可疑交易报告B.现金交易报告C.财务报表D.业务报告

40.对经分析识别认为属于重大可疑交易的，金融机构在向中国反钱监测分析中心报告的同时，应向（A）报告

A．中国人民银行当地分支机构B．当地公安机关C．当地检察机关D．当地法院

41.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（A）年。

A．五年B．八年C．十年D．十五年

42.调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（B）人。

A．1 B．2 C．3 D．4

43.（A）是金融机构反洗钱活动的基础工作。

A．了解客户B．大额现金交易报告

C．可疑交易的分析D．与司法机关全面合作

44.什么部门是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。A

A.中国人民银行B.公安部C.中国反洗钱信息监测中心D.国务院

45.金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度？A

A.客户身份识别制度B.大额交易报告制度C.交易信息保存制度D.可疑交易报告制度

46.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“短期”是指什么？A

A.指10个工作日以内，含10个工作日B.指10个工作日以内

C.指5个工作日以内，含5个工作日D.指10个工作日以内

47.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“长期”系指什么？D

A.指2年以上B.指3年以上C.指10年以上D.指1年以上

48.金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由此所产生的责任由谁来承担?B

A.第三方B.由该金融机构承担责任C.不承担责任D.客户自己承担