C．违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；

D．其他不依法履行职责的行为。

6、金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向()等部门核实客户的有关身份信息。

A.检察院

B。

公安

C。

法院

D。

工商行政管理

7、()在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责.

A.中国银行业监督管理委员会

B。

中国证券监督管理委员会

C.中国保险监督管理委员会

D。

信托投资公司

8、《反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国x院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

A。

邮政储汇机构

B。

信托投资公司

C。

证券公司

D.期货经纪公司

9、对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告：(）

A．自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换.

B．交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不含其下属的各类企事业单位。

C．金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易.

D．金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。

E．金融机构内部调拨资金.

10、金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立（）且情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款。

A.匿名账户

B.实名账户

C.储蓄账户

D.假名账户

11、关于反洗钱调查，请选择说法正确的选项()？

A：调查可疑交易活动时，调查人员必须为三人以上；

B：经中国人民银行或省级派出机构的负责人批准，调查中可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；

C：金融机构在任何情况下都有权拒绝提供相关情况；