A、仅报大额B、仅报可疑

C、同时上报D、请示人行

9、《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“短期”概念是指(C)个营业日之内。

A、2 B、5 C、10 D、15

10、金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（D）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。

A、3 B、5 C、7 D、10

11、金融机构应当在大额交易发生后的（B）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

A、3 B、5 C、7 D、10

12、金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（D）的原则。

A、认识你的客户B、熟悉你的客户C、见过你的客户D、了解你的客户

13、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存（A）年。

A、5 B、10 C、15 D、20

14、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自（D)起施行。

A、2006年11月6日

B、2006年11月14日

C、2007年1月1日

D、2007年3月1日

15、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自（C）起施行。

A、2007年6月1日

B、2007年7月1日

C、2007年8月1日

D、2007年9月1日

16、《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“长期”概念是指(A）。

A、1年以上B、2年以上C、3年以上D、5年以上

17、对于保险费金额人民币（C）万元以上或者外币等值（C）美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A、1，2000 B、2，1000 C、1，1000 D、2，2000

18、对于单个被保险人保险费金额人民币(D）万元以上或者外币等值(D）美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A、1，2000 B、2,1000 C、1，1000 D、2,2000

19、对于保险费金额人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A、20，1 B、10,1 C、10，2 D、20，2

三、多项选择题

1、《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“频繁”是指（A、C)

A、交易行为营业日每天发生3次以上

B、交易行为营业日每天发生5次以上

C、交易行为营业日每天发生,且持续3天以上

D、交易行为营业日每天发生,且持续7天以上

2、根据规定,以下哪些属于“如未发现交易可疑，金融机构可以不报告”的大额交易（ABCD)

A、个人和机构定期存款到期后,不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个定期账户里

B、个人和机构的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款

C、个人和机构的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款