B、通报问题

C、跟踪整改

D、责任认定

21、对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。（A）

A、对

B、错

22、客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可根据自身情况决定是否开展此

项工作。（B）

A、对

B、错

二、客户身份识别

1、客户身份识别的基本原则（ABCD）

A、真实性

B、有效性

C、完整性

D、持续性

2、客户身份识别包含哪三层含义（ABCD）

A、了解客户本人的真实身份

B、了解客户的交易目的的交易性质

C、了解客户的资金来源和用途

D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

3、客户身份识别也称“了解你的客户”（A）

A、对

B、错

4、金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（ABD）

A、《中华人民共和国反洗钱法》

B、《金融机构反洗钱规定》

C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

5、在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及

其交易的资金风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险

等级分类，以确认其身份和交易是否可疑。（A）

A、对

B、错

6、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，

应了解哪些方面的信息（）

A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B、资金来源

C、资金用途

D、经济状况或者经营状况