B、错

8、客户身份识别中的保密要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户

身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。（A）

A、对

B、错

9、客户身份识别中的禁止性要求是指，金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其

进行交易，不得为客户开立匿名账户或虚假账户。（A）

A、对

B、错

10、在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，金

融机构应当进行客户身份识别。（A）

A、对

B、错

11、金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承

担未履行客户身份识别义务的责任。（B）

A、对

B、错

12、为对私客户办理一次性金融服务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看以下客

户的哪些证明文件（ABCD）

A、华侨出具中国护照

B、香港、澳门人出具港澳居民往来内地通行证

C、台湾居民出具往来大陆通行证或其他有效旅行证件

D、外国公民出具护照或外国人永久居留证，或者国家法律、法规及有关文件规定的其他有

效证件

13、为对公客户办理一次性金融服务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份

基本信息包括哪些（ABCD）

A、客户的名称

B、客户的住所

C、客户的经营范围

D、客户的组织机构代码

14、为对私客户办理一次性金融服务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份

基本信息包括（ABCD）

A、客户的住所地或工作单位地址

B、客户的联系方式

C、客户的身份证件或者身份证明文件的种类

D、客户的身份证件或者身份证明文件的号码和有效期限

15、为境外对公客户办理一次性金融服务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看以

下客户的哪些证明文件（ABCD）

A、经过公证的境外有效商业注册登记证明文件

B、其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件