B、该金融机构没有洗钱涉案记录或反洗钱严重违规记录;

C、该金融机构反洗钱内控较为健全;

D、该金融机构高级管理层和相关人员在反洗钱工作中能够勤勉尽责。

5、《中国人民银行执法检查程序规定》（中国人民银行令〔2010〕第1号）规定，根据执法检查的需要，检查组A组织检查人员进行法律和业务知识培训。

A、可以B、必须C、应当

6、《中国人民银行执法检查程序规定》（中国人民银行令〔2010〕第1号）规定，中国人民银行及其分支机构在执法检查结束后，应当在根据查明的事实和获取的证据，在执法检查报告的基础上制作执法检查意见书。C

A、5个工作日内B、5个自然日内

C、10个工作日内D、10个自然日内

7、金融机构除了按照反洗钱主管部门的要求完善风险控制措施外，还应根据ABCD，及时调整本金融机构可疑交易监测的工作重点，完善可疑资金监测指标体系。

A、本金融机构客户特点；B、本金融机构业务运作情况；

C、观察到的市场风险变化情况；

D、通过媒体等公开渠道获悉的金融违法犯罪活动变化情况。

8、金融机构应逐步完善相关信息系统，采取切实可行的管理措施，确保AB等大额和可疑交易报告要素信息的完整准确。

A、交易对手方信息；B、网上交易IP地址

C、交易对手籍贯D、交易对手国籍

9、《中国人民银行执法检查程序规定》（中国人民银行令〔2010〕第1号）规定，检查组需要查阅被检查人的业务凭证、会计账目、财务报表等业务资料的，应当填写《执法检查调阅资料清单》，由A签字确认。

A、调阅人B、主查人C、被查单位负责人D、收回人

10、《中国人民银行执法检查程序规定》（中国人民银行令〔2010〕第1号）规定，执法检查意见书应当包括：ABC

A、检查时间、内容

B、对被检查人执行金融管理规定情况的评价

C、对被检查人的建议

D、对被检查人的处理意见

11、根据《中国人民银行执法检查程序规定》（中国人民银行令〔2010〕第1号），《执法检查询问笔录》应登记的信息有：ABD

A、被询问人姓名B、被询问人性别

C、被询问人身份证件号码D、被询问人职务

12、根据《中国人民银行执法检查程序规定》（中国人民银行令〔2010〕第1号），中国人民银行及其分支机构进行执法检查的，应当立项并填写《执法检查立项审批表》，拟定检查方案，经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准后实施。前述检查方案除包括检查目的、检查依据、检查方式等内容，还应包括ACD等内容。

A、检查事项B、被查单位名称

C、检查期限D、检查组成员名单

13、沈某（身份证号：3501**1989*****921），2008年10月30日在某证券公司开立资金账户后，11月4日从银行账户转入证券资金账户1669万元，当日即转出1619.8万元至银行账户；11月6日转存证券资金账户100万元，当日全部转出。该证券公司在履行反洗钱义务时应采取下列哪些措施？BD

A、向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

B、重新识别沈某身份。

C、向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

D、了解沈某账户的资金来源。

14、某公司授权公司员工小叶在XX期货公司开立资金账户，指定期货交易指令下达人、资金调拨人及结算单确认人为公司法定代表人刘某某，根据反洗钱规定要求，该期货公司履行以下哪些反洗钱义务？AD

A、核对公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证并留存复印件，登记公司的身份基本信息。

B、核对并留存小叶的居民身份证，登记姓名、联系方式、身份证件种类、号码。

C、核对公司法定代表人刘某某的身份证件，登记刘某某身份基本信息，留存刘某某身份证件复印件。

D、登记小叶的姓名、身份证件种类、号码、有效期限。

15、下列资金交易属于大额人民币交易的是D

A、个人结算账户10天之内现金收付累计100万元