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2023金融业反洗钱培训阶段性考试题库

一、单项选择题（共15分，把正确答案填入横线空白处）

1、金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，A。

A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任

B.由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

C.由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任

D.双方皆不承担责任

2、2007年3月1日起施行的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中，“短期”系指：A。

A.10个工作日以内，含10个工作日

B.10个工作日以内，不含10个工作日

C.5个工作日以内，含5个工作日

D.5个工作日以内，不含5个工作日

3、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中，“频繁”系指：D。

A.交易行为营业日每天发生5次以上，或者营业日每天发生持续5天以上

B.交易行为营业日每天发生5次以上，并且营业日每天发生持续5天以上

C.交易行为营业日每天发生3次以上，并且营业日每天发生持续3天以上

D.交易行为营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上

4、下列选项中属于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易的是C。

A.王某2007年3月5日上午在某银行存入15万元人民币现金，并于当天下午取出现金10万元人民币。

B.李某2007年3月9日上午在某银行转帐20万元给张某。

C.赵某2007年4月5日上午在某银行存入8千美元现金，当天下午在该网点又存入9千美元现金。

D.甲公司2007年5月5日转帐180万元人民币给乙公司。

5、客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，由A报告。

A.开立账户的金融机构或者发卡银行

B.收单行

C.开立账户的金融机构或者发卡银行和收单行分别报送

6、交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构C。

A.应当提交符合一项大额交易标准的大额交易报告

B.可以分别提交大额交易报告

C.应当分别提交大额交易报告

D.只能提交符合一项大额交易标准的大额交易报告

7、下列交易或行为中，不应作为可疑交易进行报告的是B。

A.丙某在A基金公司开户，经常买卖基金，某日他要求基金公司将其部分基金份额非交易过户给丁某，但是不能提供证明文件。

B.甲某在乙证券公司开户，平时经常大量买卖股票，某日为了购买A公司股票将大量资金划转到乙某户头。

C.戊某最近一段时间经常没理由地办理基金份额的转托管，上周周一到周五他每天都有办理这样的转托管。

D.庚某上周五刚开了个证券账户，这周大量买卖证券，周五就销户了。

8、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由B报告。

A.开立账户的金融机构或者发卡银行

B.收单行