D、国家风险

9．在银行，计提贷款损失准备、长期投资减值准备等，都是贯彻了（A）。

A、谨慎原则

B、重要性原则

C、配比原则

D、相关性原则

10．（）是证券法律制度的核心任务。

A、保证证券发行人能够筹集到所需资金

B、保证证券交易价格的稳定

C、促进证券经营机构的不断壮大

D、保护投资者的合法权益

【答案】D

【解析】证券法律制度的核心任务是保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序。

11．目前，最大的衍生交易品种为（）。

A、按名义金额计算的互换交易

B、按实际金额计算的互换交易

C、远期利率协议

D、金融期货合约

【答案】A

【解析】自1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来，互换市场的发展非常迅猛。目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。

12．国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向(A)通报情况。

A、有关地方人民政府

B、国务院

C、国务院证券监督管理机构

D、证券公司

【解析】《证券公司风险处置条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项利查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

13．扬基债券所吸收的主要是（）。

A、第三国资金

B、美国资金

C、国际金融机构资金

D、国际资金

【答案】B

【解析】美国债券是指在美国发行的外国债券，亦称为扬基债券，是非美国居民在美国国内市场发行的，吸收美元资金的债券。

14．我国《证券法》规定，收购要约的期限不得(B)。

A、少于30日，并不得超过45日

B、少于30日，并不得超过60日

C、少于30日，并不得超过75日

D、少于60日，并不得超过90日

15．中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。

A、3;3