C.基金合同摘要

D.基金持有人结构及前十名基金持有人

标准答案：d

解析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4)

基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理

人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

7、通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.董事会

D.基金份额持有人大会

标准答案：b

8、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括()。

A.证券的期望收益率

B.收益率的方差

C.证券间的协方差

D.证券的贝塔值

标准答案：d

解析：马柯威茨均值方差模型的应用中需要估计各单个证券的期望收益率、方差，以及每一对证券之间的协方差或相关系数。

9、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行开放基金的募集。

A.2

B.3

C.1

D.6

标准答案：d

10、()是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的，计算依据。

A.基金规模

B.基金收益率

C.基金资产净值{来源：考{试大}

D.基金赎回率

标准答案：c

解析：基金资产净值是指在某一基金估值时点上，按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金份额持有人的权益。基金资产净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

11、()阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A.签署基金合同

B.基金终止

C.基金运作

D.基金募集

标准答案：c

解析：基金托管的业务流程包括四个阶段：签署基金合同阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段;基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段;基金运作阶

段是基金托管人全面行使职责的主要阶段;基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。