参加考试必定少不了刷题,下面小编给大家精心整理了《基金法律法规真题题库2023年》,希望能帮到大家,欢迎阅读参考。
基金法律法规真题题库2023年
1、某网站在销售保本基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买,尊享年化总收益10%”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语,且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了()的规定。Ⅰ.禁止违规承诺收益Ⅱ.禁止误导性陈述Ⅲ.禁止预测证券投资业绩Ⅳ.禁止重大遗漏
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:D
2、投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资,某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品:a产品是一只公募货币基金,b产品是一只公募股票基金,c产品是一只私募股权投资基金,d产品是一只私募艺术品基金。
假定张某只准备投资证券投资基金,上述基金属于证券投资基金的是()。
A.a、b
B.a、b、c
C.a、b、d
D.a、b、c、d
试题答案:A
3、基金销售人员基本行为规范要求,基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括()。
A.语言和行为举止文明礼貌
B.稳重大方
C.热情诚恳
D.统一着装
试题答案:D
4、甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是()。
A.甲劝其哥哥取消赎回申请
B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请
C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请
D.甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败
试题答案:C
5、中国证监会的职责不包括()。
A.办理基金备案
B.进行基金注册登记
C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则
D.监督检查基金信息的披露情况
试题答案:B
6、下列属于基金公司投资者教育活动内容的是()。
A.推荐基金产品
B.分析市场趋势
C.个人资产配置
D.优选基金经理
试题答案:C
7、关于基金份额持有人大会,以下描述错误的是()。