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基金法律法规真题题库2023年
大小:23.1KB 13页 发布时间: 2023-06-21 11:57:34 12.36k 11.47k

参加考试必定少不了刷题,下面小编给大家精心整理了《基金法律法规真题题库2023年》,希望能帮到大家,欢迎阅读参考。

基金法律法规真题题库2023年

1、某网站在销售保本基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买,尊享年化总收益10%”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语,且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了()的规定。Ⅰ.禁止违规承诺收益Ⅱ.禁止误导性陈述Ⅲ.禁止预测证券投资业绩Ⅳ.禁止重大遗漏

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:D

2、投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资,某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品:a产品是一只公募货币基金,b产品是一只公募股票基金,c产品是一只私募股权投资基金,d产品是一只私募艺术品基金。

假定张某只准备投资证券投资基金,上述基金属于证券投资基金的是()。

A.a、b

B.a、b、c

C.a、b、d

D.a、b、c、d

试题答案:A

3、基金销售人员基本行为规范要求,基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括()。

A.语言和行为举止文明礼貌

B.稳重大方

C.热情诚恳

D.统一着装

试题答案:D

4、甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是()。

A.甲劝其哥哥取消赎回申请

B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请

C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请

D.甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败

试题答案:C

5、中国证监会的职责不包括()。

A.办理基金备案

B.进行基金注册登记

C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则

D.监督检查基金信息的披露情况

试题答案:B

6、下列属于基金公司投资者教育活动内容的是()。

A.推荐基金产品

B.分析市场趋势

C.个人资产配置

D.优选基金经理

试题答案:C

7、关于基金份额持有人大会,以下描述错误的是()。

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