试题答案：B

14、关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能，以下表述正确的是（）。

A.风险控制委员会应听取基金投资运作报告并评估基金资产运作风险，对基金资产作出决策

B.估值委员会可通过正式会议讨论具体投资品种的估值方法和调整

C.产品审批委员会主要负责审议新基金产品设计和发行相关事宜，投资总监无需参加

D.IT治理委员会的组成人员中，IT人员的比例不得小于30%

试题答案：D

15、基金销售机构准入条件，不包括()

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.财务状况良好，运作规范稳定

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.净资产规模达到1亿元

试题答案：D

16、《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是()。

A.承销证券

B.从事承担无限责任的投资

C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

D.向基金管理人出资

试题答案：C

17、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

A.取消资格

B.没收违法所得

C.罚款

D.电话提示、警告

试题答案：D

18、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()。

A.基金信息披露

B.基金的投资

C.基金份额登记

D.基金的收益分配

试题答案：C

19、下列关于督察长工作的说法中，错误的是()。

A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议

B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定

C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见

D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

试题答案：B

20、关于基金招募说明书，以下表述错误的是（  ）。Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ