试题答案：C

34、中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

A.1

B.2

C.3

D.5

试题答案：B

35、对股票规模的划分，通常将市值较小、累计市值占市场总市值()以下的公司归为小盘股；累计市值占市场总市值()以上的公司为大盘股。

A.10％；30％

B.20％；30％

C.10％；50％

D.20％；50％

试题答案：D

36、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（）。

A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值

B.建立复核制度，防止会计差错产生

C.将同类型产品合并记账，提高记账效率

D.将基金资产计入公司净资产

试题答案：B

37、关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）。

A.基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记

B.基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节

C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

D.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

试题答案：A

38、下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是()。

A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务

B.基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告

C.基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计

D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度

试题答案：C

39、下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是()。

A.开展审慎调查应当优先根据被调查方提供的非公开的信息进行

B.基金管理人和基金代销机构应当相互进行审慎调查

C.审慎调查也要求基金投资人对基金销售机构进行调查

D.基金代销机构还应当对基金托管人进行审慎调查

试题答案：B

40、关于投资者教育，以下表述错误的是（）。

A.投资者教育可以等同于投资咨询

B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式