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基金法律法规考试题及答案
大小:19.25KB 9页 发布时间: 2023-06-21 14:34:08 16.33k 16.15k

参加考试必定少不了刷题,下面小编给大家精心整理了《基金法律法规考试题及答案》,希望能帮到大家,欢迎阅读参考。

基金法律法规考试题及答案

1、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了()。

A.真实性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

答案:A

解析:基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。

2.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()的除外。

A.5年

B.1年

C.3年

D.6个月

答案:D

解析:基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足6个月的除外。

3.职业关系具有的特点不包括()。

A.单一性

B.社会性

C.专业性

D.复合性

答案:A

解析:职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点。

4.以下关于公司型基金的表述,正确的是()。

A.相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利要小一些

B.主要依据基金合同运营基金

C.基金是独立的法人机构

D.投资者享有直接管理基金的权利

答案:C

解析:与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任,分享投资收益。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。

5.在金融市场上,既是重要的交易体,又是监管机构之一的是()。

A.证监会

B.证券公司

C.商业银行

D.中央银行

答案:D

解析:中央银行在金融市场上处于一种特殊的地位,既是金融市场中重要的交易主体,又是监管机构之一。参与市场交易是指中央银行作为银行的银行,为金融市场提供资金。同时,为了执行货币政策,中央银行常以公开市场操作的方式参与金融市场交易。此外,中央银行还与其他监管机构一起,代表政府对金融市场上交易者的行为进行监督和管理

6.证券投资基金起源于()的投资信托公司。

A.英国

B.美国

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