参加考试必定少不了刷题,下面小编给大家精心整理了《基金法律法规考试题及答案》,希望能帮到大家,欢迎阅读参考。
基金法律法规考试题及答案
1、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了()。
A.真实性原则
B.规范性原则
C.及时性原则
D.完整性原则
答案:A
解析:基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。
2.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()的除外。
A.5年
B.1年
C.3年
D.6个月
答案:D
解析:基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足6个月的除外。
3.职业关系具有的特点不包括()。
A.单一性
B.社会性
C.专业性
D.复合性
答案:A
解析:职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点。
4.以下关于公司型基金的表述,正确的是()。
A.相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利要小一些
B.主要依据基金合同运营基金
C.基金是独立的法人机构
D.投资者享有直接管理基金的权利
答案:C
解析:与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任,分享投资收益。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。
5.在金融市场上,既是重要的交易体,又是监管机构之一的是()。
A.证监会
B.证券公司
C.商业银行
D.中央银行
答案:D
解析:中央银行在金融市场上处于一种特殊的地位,既是金融市场中重要的交易主体,又是监管机构之一。参与市场交易是指中央银行作为银行的银行,为金融市场提供资金。同时,为了执行货币政策,中央银行常以公开市场操作的方式参与金融市场交易。此外,中央银行还与其他监管机构一起,代表政府对金融市场上交易者的行为进行监督和管理
6.证券投资基金起源于()的投资信托公司。
A.英国
B.美国