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基金法律法规考试题及答案
大小:19.25KB 9页 发布时间: 2023-06-21 14:34:08 16.33k 16.15k

C.法国

D.荷兰

答案:A

解析:证券投资基金起源于英囯的投资信托公司。

7.基金管理人和基金托管人加入协会的,为()。

A.联席会员

B.特别会员

C.临时会员

D.普通会员

答案:D

解析:基金管理人和基金托管人加入协会的,为普通会员;基金服务机构加入协会的,为联席会员;证券期货交易所、登记结算机构、直属公司、地方基金业协会及其他资产管理先关机构加入协会的,为特别会员。

8.基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约

答案:C

解析:体现的是基金管理公司内部控制的独立性原则。

9.不需要披露基金上市交易公告书的基金类型()。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.交易型开放式指数基金

D.上市型开放式基金

答案:A

解析:目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。

10.以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。

A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

B.净资产和资本充足率符合有关规定

C.设有专门的基金托管部门

D.注册资本不低于3亿元人民币

答案:D

解析:注册资本不低于3亿元人民币是对基金管理公司的要求。

11.以下说法正确的是()。

A.封闭式基金和开放式基金期限不同

B.投资者买卖开放式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

C.封闭式基金和开放式基金份额限制相同

D.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

答案:A

解析:封闭式基金和开放式基金份额限制不同;投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖;封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

12.下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是()。

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