C.法国
D.荷兰
答案:A
解析:证券投资基金起源于英囯的投资信托公司。
7.基金管理人和基金托管人加入协会的,为()。
A.联席会员
B.特别会员
C.临时会员
D.普通会员
答案:D
解析:基金管理人和基金托管人加入协会的,为普通会员;基金服务机构加入协会的,为联席会员;证券期货交易所、登记结算机构、直属公司、地方基金业协会及其他资产管理先关机构加入协会的,为特别会员。
8.基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
答案:C
解析:体现的是基金管理公司内部控制的独立性原则。
9.不需要披露基金上市交易公告书的基金类型()。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.交易型开放式指数基金
D.上市型开放式基金
答案:A
解析:目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。
10.以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。
A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
B.净资产和资本充足率符合有关规定
C.设有专门的基金托管部门
D.注册资本不低于3亿元人民币
答案:D
解析:注册资本不低于3亿元人民币是对基金管理公司的要求。
11.以下说法正确的是()。
A.封闭式基金和开放式基金期限不同
B.投资者买卖开放式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖
C.封闭式基金和开放式基金份额限制相同
D.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
答案:A
解析:封闭式基金和开放式基金份额限制不同;投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖;封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
12.下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是()。