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基金法律法规考试题及答案
大小:19.25KB 9页 发布时间: 2023-06-21 14:34:08 16.33k 16.15k

C、定期保存;异地备份

D、定期保存;本地备份

正确答案:B

【解析】基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当异地备份并且长期保存。

35、依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责不包括()。

A、及时办理基金清算,交割事宜

B、召集基金份额持有人大会

C、办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

D、计算并公告基金资产净值

正确答案:A

【解析】基金管理人的职责主要有:1.依法募集基金,办理或者委托经中囯证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宣2.办理基金备案手续;3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配改益;5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;6.编制中期和年度基金报告;7.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;9.召集基金份额持有人大会;10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;12.中国证监会规定的真他职责。

36、基金年度报告的内容不包括()。

A、基金总值表现的披露

B、基金财务会计报告的编制和披露

C、基金财务指标的披露

D、基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任

正确答案:A

【解析】基金年度报告的内容。

37、根据中国证监会对基金的分类标准,下列说法不正确的是()。

A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金

B、基金资产80%以上投资于股票的为股票基金

C、基金资产80%以上投资于债券的为债券基金

D、基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

正确答案:A

【解析】基金资产80%以上投资于股票的为股票墓,基金资产80%以上投资于债券的为在全基金,基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。

38、以下不属于基金信息披露禁止行为的是()。

A、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D、对证券投资业绩进行预测

正确答案:A

【解析】公开披露基金信息,不得有下列行为:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

39、基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。

A、基金客户

B、基金托管人

C、基金管理人

D、监管机构

正确答案:C

【解析】基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。

30、基金运作信息披露文件不包括()。

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