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基金法律法规考试题及答案
大小:19.25KB 9页 发布时间: 2023-06-21 14:34:08 16.33k 16.15k

【解析】考察证券交易所的自律管理。

46、在我国,()约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。

A、基金份额上市交易公告书

B、基金成立公告

C、基金合同

D、招募说明书

正确答案:C

【解析】基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务的重要法律文件。

47、关于基金份额持有人,以下描述正确的是()。

A、基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用

B、基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C、基金份额持有人享有基金投资的最终决策权

D、基金份额持有人是基金公司的出资人

正确答案:B

【解析】基金份额持有人是基金的投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

48、基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A、基金份额持有人

B、基金托管人

C、基金注册登记机构

D、基金管理人

正确答案:A

【解析】基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

49、()是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A、基金份额持有人

B、基金托管人

C、基金管理人

D、注册登记机构

正确答案:C

【解析】基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理其最者,主要的职责就是按照基金合同的约定负责,基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

50、基金合同所包含的重要信息不包括()。

A、基金的投资基本要素

B、基金的投资方向

C、基金的运作方向

D、基金的持有人结构

正确答案:D

【解析】基金合同包含以下两类重要信息:①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息;②基金合同特别约定的事项,包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

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