题目163：《证券法》规定，欺诈客户行为包括()。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件√

B.违背客户的委托为其买卖证券√

C.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金√

题目164：证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是()。

A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构

B.证券公司变更名称

C.证券公司变更持有5％以上股权的股东√

D.证券公司设立,收购或者撤销分支机构√

E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构√

题目165：根据《公司法》规定，下面叙述正确的是()。

A.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件√

B.交易所有权决定暂停和终止股票上市√

C.公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%，以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10％以上

D.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为√

题目166：下列必须在公司章程中明确规定的是()。

A.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权

B.股东会表决程序√

C.股东会的职权范围√

D.股东会会议的召集试题来源：中国证券考试网√

题目167：关于中国证监会的职责，下列说法正确的是()。

A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施√

B.依法对证券业协会的活动进行指导和监督√

C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权√

D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况√

题目168：基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式()。

A.对于持股介于5%～20%，之问的，要求其简要披露信息，仅须报告√

B.将成为公司实际控制人的问接收购，一并纳入规范√

C.对于持股30％以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免√

D.对于持股介于20％～30％之间的，要求详细披露√

题目169：证券公司的主要业务是()。

A.投资咨询业务和资产管理业务√

B.自营业务√

C.经纪业务√

D.证券承销与保荐业务√

题目170：假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为()

=O(St≤x)

=0(St≥x)√

=(x-St)*m(St√