你知道证券从业资格考试历年真题及答案有哪些吗？小编为大家整理了相关范文，欢迎各位阅读和借鉴。

证券从业资格考试历年真题及答案

第1题：在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

A:可疑交易报告

B:客户身份识别

C:大额交易报告

D:交易记录保存

答案：B

解题思路:客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱工作的三项基本制度。其中，客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。证券从业资格考试真题及答案汇编汇总

本题考查重点:教材的第二章第三节:我国证券公司的监管制度及具体要求

第2题:上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向询价确定发行价

格并按比例配售，同时网上对定价发行。()

A:机构投资者；战略投资者

B:公众投资者；战略投资者

C:公众投资者；机构投资者

D:机构投资者；公众投资者

答案:D

解题思路:上市公司增发的网上定价与网下配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行。采用此种发行方式时，在承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量(也可以确定上网发行量)。发行人在杂志报刊刊登招股意向书后，向机构投资者进行投资，根据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者(包括股权登记日登记在册的流通股股东)上网定价发行。

本题考查重点:教材的第三章第二节:增发的发行方式证券从业资格书

第3题:证券卖出的申报价格低于该证券的()时，申报无效。

A:收盘价

B:净值

C:前一日收盘价

D:最新成交价

答案:D

解题思路:为了防范市场操纵风险，投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天

没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价，低于上述价格的申报为无效申报。本题考查重点:教材的第二章第三节:我国证券公司主要业务的种类及内容证券从业机构

第4题:关于中国的中小企业板，以下说法错误的是()。

A:为中小企业提供直接融资平台

B:在深圳证券交易所设立

C:是分布推进创业板市场的重要步骤

D:企业上市的基本条件明显低于主板市场

答案:D

解题思路:D项，中小企业板块明显暂不低于发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准的变化带来的风险。证券从业资格证题

本题考查重点:教材的第一章第三节:主板、中小板、创业板的概念

第5题:采用非公开方式，面向特定投资者筹集发售的基金，称为()。

A:开放式基金

B:封闭式基金

C:私募基金

D:公募基金