答案：C

解题思路：根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金，其中，私募基金又称非公开募集基金，是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。证券从业试题库

本题考查重点：教材的第五章第一节：证券投资基金的分类方法

第6题：对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是()。

A:如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金

B:指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

C:客户可通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行解散账户

D:客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果答案：B

解题思路:客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取和划转。存管银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易，通过存管银行与证券公司联网系统获取证券公司对客户取出资金的校验结果。如双方校验通过，存管银行将减少客户管理账户余额和证券公司客户交易结算资金汇总账户余额，相应增加客户银行计算账户余额，证券公司更新客户管理账户对应的资金账户余额。证券从业考试书

本题考查重点:教材的第三章第三节:股票交易的清算与交收程序

第7题:证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接，有效地解决了资本供求矛盾和资本结

构调整的难题。

A:筹资与投资

B:—级市场与二级市场

C:发行与回购

D:投资与并购

答案:A

解题思路:证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本供求矛盾和资本结构调整的难题。证券从业考试题库

本题考查重点:教材的第二章第一节:证券市场融资活动的概念、方式和特征

第8题:下列对股份回购的叙述，错误的是()。

A:股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

B:股份回购通常会导致股价上涨

C:股份回购向市场传达了积极的信息

D:公司一般在股价较高时回购

答案:D

解题思路:股份回购常导致股价上涨的原因主要有:股份回购改变了市场上的供求平衡，增加了需求，减少了供给;此外，股份回购具有信号效应，公司基于内部信息优势，一般会在股价较低的时候实施股份回购，所以公司当前的股价可能是被低估了。证券从业题目

本题考查重点:教材的第三章第一节:与股票相关的资本管理概念

第9题:中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行()，组织、指导和协调推进股

权分置改革工作。

A:窗口指导

B:监督管理

C:行政干预

D:自由放纵

答案:B

解题思路:根据《上市公司股权分置改革管理办法》第三条规定，上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场的相关股东在平等协商、诚信互谅，自主决策的基础上进行。中国证券监督管理委员会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协调到推进股权分置改革工作。证券从业考试培训

本题考查重点：教材的第三章第一节：我国股权分置改革的情况

第10题：证券金融公司借入次级债，应当()向证监会报告。

A：事后

B:在超过20%时

C:在超过10%时