C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权√

D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况√

题目168：基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式()。

A.对于持股介于5%～20%，之问的，要求其简要披露信息，仅须报告√

B.将成为公司实际控制人的问接收购，一并纳入规范√

C.对于持股30％以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免√

D.对于持股介于20％～30％之间的，要求详细披露√

题目169：证券公司的主要业务是()。

A.投资咨询业务和资产管理业务√

B.自营业务√

C.经纪业务√

D.证券承销与保荐业务√

题目170：假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为()

A.EVt=O(St≤x)

B.EVt=0(St≥x)√

C.EVt=(x-St)*m(St√

D.EVt=(St一x)*m(St>x)

题目171：属于证券公司高级管理人员的是().

A.证券公司董事

B.证券公司监事

D.证券公司合规负责人√

C.证券公司副董事长√

题目172：中国证券业协会()。

A.对试点证券公司进行持续评价√

B.制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作√

C.监督试点证券公司的各项创新活动

D.监督试点证券公司的动态工作内容

题目173：股东出现()的，应当及时通知证券公司。

A.所持股权被采取诉讼保全措施√

B.质押所持有的股权√

C.决定转让所持有的股权√

D.所持股权被强制执行√

题目174：股票投资的收益由()组成。

A.股息收入√

B.公积金转增股本√

C.资本利得√

D.利息

题目175：根据发行主体的不同，债券可以分为()。

A.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.国债和地方债券