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反洗钱试题及参考答案
大小:30.22KB 16页 发布时间: 2023-08-02 17:12:11 5.85k 5.84k

务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.高级管理层

43.义务机构应当对本机构的(D)严格保密,建立相应制度或要求规范。

A.监测标准及监测措施,监测标准的知悉和使用范围

B.监测标准,监测标准的知悉和使用范围

C.监测措施,监测措施的知悉和使用范围

D.监测标准及监测措施,监测措施的知悉和使用范围

44.一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项:(C)

A.姓名

B.证件号码

C.性别

D.代理人信息

45.法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化,促进(C)树立洗钱风险管

理意识、坚持价值准则、恪守职业操守,营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。

A、反洗钱专职岗位人员

B、反洗钱兼职岗位人员

C、全体人员

D、新入职员工

46.法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,以下哪些不是董事会的

职责(B)

A、定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

B、审核洗钱风险管理政策和程序

C、审批洗钱风险管理的政策和程序

D、授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

47.董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。(D)

负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。

A.高级管理层

B.反洗钱专职岗

C.业务部门

D.专业委员会

48.各银行业金融机构和支付机构应遵循(B)的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A.风险为本

B.了解你的客户

C.规则为本

D.防范为本

49.对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是:(D)

A.重新识别、调查客户身份。

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