B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的

C、违反保密规定，泄漏有关信息的

D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

3、根据规定，以下哪些属于“如未发现交易可疑，金融机构可以不报告”的大额交易(ABCD)

A、个人和机构定期存款到期后，不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个定期账户里

B、个人和机构的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款

C、个人和机构的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款

D、金融机构内部调拨资金。

4、根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的规定，下列支付交易哪些属于可疑交易(ABD)

A、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符。

B、资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符

C、相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付

D、企业日常收付与企业经营特点明显不符

5、根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指(B)。

A.国务院金融协调办公室

B.中国人民银行

C.中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会

D.中华人民共和国公安部

6、金融机构反洗钱工作的三项基本制度是(ABC)

A、客户身份识别制度

B、客户身份资料和交易记录保存制度

C、大额交易和可疑交易报告制度

D、保密制度

7、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资是指下列行为：(ABCD)

A、恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。

B、以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。

C、为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。

D、为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。

8、以下属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所规定的大额交易的是(ABCD)。

A、法人银行账户之间单笔人民币200万元以上的款项划转

B、法人银行账户之间外币等值20万美元以上的款项划转

C、自然人银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转

D、自然人与法人银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转

9、金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：(ABC)

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;

B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;

C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的;

D、未按照规定履行客户身份识别义务的。

10、根据《中华人民共和国反洗钱法》，具有反洗钱行政调查权的有。(ABC)

A、中国人民银行总行