B．客户身份资料和交易记录保留状况

C．大额和可疑交易报告制度履行状况

D．宣传培训状况、内部审计状况

E．客户身份辨别工作状况

正确答案：ABCDE

5.以下说法正确的选项是（）

A．借阅档案要按规定办理登记手续

B．档案销毁时，可由一人负责现场销毁

C．纸质档案保留环境应保持必定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、纵火

D．依据保留介质的不一样，保留方式可分为纸质保留介质、电子保留介质、磁带保留介质以及不行改正的介质

正确答案：ACD

6.反洗钱岗位人员包含（）

A．反洗钱合规专员

B．反洗钱工作负责人

C．反洗钱合规官

D．反洗钱情报专员

正确答案：ABCD

7.从融资目的来区分，恐惧融资的表现形式分为（）

A．资助恐惧组织或恐惧分子的融资行为

B．主体为别人或其余组织的融资行为

C．主体为恐惧组织、恐惧分子自己的融资行为

D．资助恐惧主义或恐惧活动的融资行为

正确答案：AD

8.可疑交易切合以下哪些情况的，金融机构应该在向中国反洗钱监测剖析中心提交可疑交易报告的同时，也向所在地中国人民银行或许分支机构报告。

A．严重危害国家安全或许影响社会稳固的

B．可疑交易主体波及异地开户的

C．可疑交易主体为外国公民的

D．显然涉嫌洗钱、恐惧融资等犯法活动的

正确答案：AD

9.银行客户洗钱风险分类的参照指标中国家或地域因素往常包含但不限于以下那些因素

A．欺骗或腐败猖狂的国家或地域

B．金融行动特别工作组（FATF）等国际反洗钱组织宣布的反洗钱不合作国家或地域

C．毒品贩卖活动猖狂的国家或地域

D．被联合国、美国国外财产控制办公室（OFAC）等列入制裁名单的国家或地域

正确答案：ABCD

10.控制环境是反洗钱框架系统中不行缺乏的因素之一，详细来讲主要包含那些

A．领导层对管理内控制度采纳的举措

B．职工的诚信程度

C．职工的职业操守

D．领导层对内控重要的认识和态度