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证券资格考试证券交易真题及参考答案

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

2.公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％

3.按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A.交易品种的对象

B.交易规模

C.交易场所

D.交易性质

4.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。

A.货币政策

B.财政政策

C.产业政策

D.价格政策

5.可转换债券是指可兑换成（）的债券。

A.股票

B.另一种债券

C.期货

D.现金

6.证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A.清算

B.交割

C.交收

D.登记

7.在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

A.2％

B.5％

C.8％

D.10％

8.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（?