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证券资格考试证券交易真题及参考答案
大小:476.53KB 21页 发布时间: 2023-09-06 11:35:05 10.78k 9.65k

C.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

D.中国证监会规定的其他条件

30.清算、交割、交收中的禁止行为包括()。

A.资金透支

B.提取存款

C.实物券欠库

D.交收指令对盘

31.证券回购交易的另一方面是()暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。

A.融券方

B.资金供应者

C.证券购入者

D.资金贷出者

32.发行日交收方式适用于()。

A.证券买卖双方在交易达成后

B.上市公司分割股份并通知原股东更换新股

C.上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权

D.无法进行例行交收的客户

33.按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及()项目。

A.T日存款

B.T日提款

C.T+1日存款

D.T+1日提款

34.在证券交易市场上,有一些以金融衍生工具为对象的交易,它们主要包括()。

A.金融期货

B.金融期权

C.股票

D.债券

5。存托凭证

35.年度报告中的财务报告包括:()。

A.比较式资产负债表

B.财务状况变动表

C.比较式利润表及利润分配表

D.会计报表附注

5。审计意见

36.股权与债权过户的种类有()。

A.交易性过户

B.同一账户明细账转户

C.非交易性过户

D.账户挂失转户

37.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有()条件。

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