A.具有会员资格

B.具有高水平的进场交易人员

C.具有一定量的证券买卖

D.具有一定水平的证券交易分析师

5。缴纳席位费

38.根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。

A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D.持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实

5。涉及发行人的重大诉讼事项

39.在证券经纪关系中，客户是（）。

A.委托人

B.受托人

C.授权人

D.代理人

40.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。

A.资本充实率

B.资产负债率

C.资金周转率

D.资产速动比率

41.三级清算模式包含（）。

A.证券中央登记结算机构

B.异地资金集中清算中心

C.证券经营机构

D.投资者

42.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A.发行人实施股票的二次发行

B.发行人的2/5的董事发生变动

C.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

D.发行人申请破产的决定

43.证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A.制度

B.监察

C.自律管理

D.岗位责任制

44.证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。

A.警告

B.罚款

C.通报