A1；50%B1；100%C2；50%D2；100%

20、银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（C）年，轮岗同时必须实施离任审计。

A1 B2 C3 D5

21、鉴于各银行业金融机构柜员的配置、管理各不相同，按一般原则，轮岗期限不超过（A）年；

A1 B2 C3 D5

22、《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（A)。

A专案组B调查组C检查组D督查组

23、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（C)。

A对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息。

B案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除

C如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》

D案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

24、《银行业金融机构案件处置工作流程》所称的案件的性质属于（B）

A行政案件B刑事案件

C因经济纠纷引起的民事案件D商业贿赂案件

25、银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于（A）。

A操作风险B信用风险C市场风险D流动性风险

26、下面哪一项不属于银行业案件？(B)

A某支行分理处柜员甲某挪用资金

B某农商行副行长无故离岗

C某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗

D某银行员工丁某发放大量假、冒名贷款

27、下面哪一项不属于案件风险信息报送的范畴？(D)

A银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况

B大额授信企业负责人失踪，可能演化为案件

C媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索

D银行业金融机构员工无故离岗或失踪一两天，事后查明离岗原因导致案件发生的可能性很小

28、对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（C）。

A必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局

B必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门

C应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局

D应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

29、下列哪个机构对案件处置工作负直接责任？(D)

A银监会相关机构监管部门B银监会案件稽查部门

C案发地银监局D银行业金融机构

30、农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门，原则上应配备至少（C）名专职合规管理人员。

A1 B2 C3 D5

31、银行业金融机构要规划、制定、实施以（A）为导向的审计工作。

A防范操作风险及案件风险B防范法律风险C杜绝严重违规行为D加强内部控制

二、多选题