D收到重大案件举报线索

32、《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括(ABC）

A案件信息报送及登记B案件调查C案件审结D行政处罚

33、根据监管规定，银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（ABCD）以及其他日常监督活动中。

A信贷业务审计B会计业务审计

C重要岗位人员履职审计D出纳业务审计

三、判断对错

1、人民银行及其分支行依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。（错）

2、银监会及其派出机构是案防工作第一责任主体。（错）

3、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将行长列为案件风险防范第一责任人。（错）

4、未设董事会的银行业金融机构，应当由经营决策机构履行董事会的有关案防工作职责。（对）

5、合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。（错）

6、合规总监向行长报告工作，同时向专门委员会报告工作。（对）

7、银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。（错）

8、银行业金融机构应当定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训。（对）

9、银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照公平、公正、公开的原则建立有效的违规及案件问责制度。（错）

10、银行业金融机构案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案。（对）

11、案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。（对）

12、银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行（部）具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。（错）

13、银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。（对）

14、案件问责是指银监会及其派出机构对案件责任人员实施责任追究的行为。（错）

15、对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。（对）

16、对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。（对）

17、案件问责方式可以合并使用，对于应当给予纪律处分的，可以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。（错）

18、发生重大、恶性案件的，还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定。（对）

19、案件责任人员涉嫌犯罪的，银行业金融机构应当向公安、司法机关报案。（对）

20、案发层级机构人员不得参与具体案件问责工作，但案发层级机构为法人机构总部的除外。（对）

21、发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务，并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务，责成其积极配合案件调查。（错）

22、银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。（错）

23、问责工作末按照本办法规定开展的，银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任。（对）

24、银行业金融机构未按照本办法规定开展问责工作的，银行业监督管理机构可以依法采取监管措施，督促其严肃问责。（对）

25、银行业金融机构法人应当根据本办法制定或修订本机构案件责任追究工作制度，并向银行业监督管理机构报备。（对）

26、两年内因高利转贷受过行政处罚二次以上，又高利转贷的可以不予追诉刑事责任。（错）

27、商业银行违背受托义务，多次擅自运用客户资金或者擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉刑事责任。（对）

28、银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，造成直接经济损失数额在十万元以上的，应予刑事案件立案追诉。（错）

29、银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币，总面额在五千元以上或者币量在五百张（枚）以上的，应予立案追诉刑事责任。（错）

30、银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。（对）

31、银行业金融机构可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实。（错）

32、银行业金融机构在制订轮岗计划和方案时要注意同一营业机构的委派会计（授权经理）和网点负责人在轮岗时可以同时同向进行。（错）

33、银行业金融机构对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户，在下一个对账期内必须实现有效对账。（对）