A、建立健全合规风险管理框架

B、实现对合规风险的有效识别和管理

C、确保股东回报

D、促进全面风险管理体系建设

E、确保依法合规经营

39、任职资格终止的情形有（）

A、撤销

B、失效

C、取消

D、解散

E、被撤销

40、下列选项中，（）属于金融市场按交易的标的物不同进行划分的类型。

A、国内市场

B、国际市场

C、货币市场

D、外汇市场

E、黄金市场

三、判断题（本题共15小题，每题1分，共计15分）

1、宋体（）财务公司不能向成员单位开展全部种类本外币的贷款业务。

A、对

B、错

2、宋体（）全面审计一般以3年为一个周期对分支机构开展一次全面审计。

A、对

B、错

3、宋体（）公开市场业务是指中央银行在金融市场上卖出或买进有价证券，中央银行买卖证券的目的是为了盈利。

A、对

B、错

4、宋体（）商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员可以与从事衍生产品交易或营销的人员相同。

A、对

B、错

5、宋体（）信托公司不得开展除同业拆入业务以外的其他负债业务，且同业拆入余额不得超过其净资产的20％。

A、对

B、错

6、宋体（）教育储蓄是指父母为其子女接受义务教育积蓄资金，到期支取本息的一种定期储蓄。

A、对

B、错

7、宋体（）根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职责。

A、对

B、错

8、宋体（）根据《中华人民共和国物权法》规定，抵押合同一经生效，则抵押权同时生效。