【答案解析】:ACD均有规定,B选项规定中未涉及。
12.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并()。
A.为投资者创造最大权益
B.最大限度维护投资者利益
C.保证投资者满意
D.维护投资者的合法权益
【正确答案】:D
【答案解析】:从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
13.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。
A.中国证监会
B.期货交易各方
C.所在机构的股东
D.主管部门
【正确答案】:B
【答案解析】:从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪守尽职,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
14.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是()。
A.如损失小,可不承担责任
B.是否承担责任由中国期货业协会决定
C.应当承担相应责任
D.是否承担责任由中国证监会决定
【正确答案】:C
【答案解析】:从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任。
15.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否()。
A.有过错
B.有损失
C.违法
D.提起诉讼
【正确答案】:A
【答案解析】:人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任
16.人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承担的
()责任,并维护期货市场秩序。
A.客体
B.故意
C.风险
D.市场
【答案解析】:人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承的风险责任,并维护期货市场秩序
17.对客户的下列损失,期货公司赔偿客户的最高额为客户损失的80%的是()。
A.期货公司允许客户开仓透支交易,对透支交易造成的损失
B.期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益、共担风险,对透支交易造成的损失
C.期货公司与有交易经历的客户签订合同时,未要求客户签订《期货交易风险说明书》,对