A:检查准备B:检查实施C:：检查报告D:检查处理

6．金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的，由中国人民银行给予该金融机构警告，可以处_A的罚款。

A、1000元以上5000元以下；B、5000元以上10000元以下；

C、30000元；D、1000元以下。

7．我国政府已签署并批准了下列哪些国际公约（ABD）

A:《联合国机制非法贩运麻醉品和精神药物公约》

B:《联合国打击跨国有组织犯罪公约》

C:《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》

D:《联合国反腐败公约》

8．金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（BC）

A、账户资料，自销户之日起至少5年；

B、账户资料，自销户之日起至少10年；

C、交易记录，自交易记账之日起至少5年；

D、交易记录，自交易记账之日起至少10年。

9．根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（ABCD）

A:未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。

B:未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。

C:违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。

D:未按照规定报告大额交易和可疑交易的。

10．我国反洗钱工作有哪些重要意义（ABCD）

A:是维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要。

B:是眼里打击经济犯罪的需要

C:是遏制其他严重刑事犯罪的需要

D:是维护金融机构信誉及金融稳定的需要

11．金融机构办理存款业务时，应审查客户身份，不得为客户开立哪些账户（BD）

A、实名账户；B、匿名账户；C、真名账户；D、假名账户。

12．我国（B）最先明确了洗钱属于犯罪。

A:修订的新宪法B:修订后的新刑法C:修订后的新中国人民A）正式实施

A:200年3月1日B:2003年7月1日C:2003年2月1日D:2004年4月1日

14．公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料，查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级（含）以上公安局，人民检查院。人民法院签发的（C）

A:《介绍信》B:《办案协查函》C:《协助查询存款通知书》D:《查询令》

15．中国反洗钱工作部际联席会议的牵头组织者是（C）

A:公安部B:国务院C:中国人民银行D:财政部

16．事件后，美国为加强对恐怖主义的打击，颁布了着名的（D）。涉及反恐融资，给金融机构赋予了额外的客户识别，业务禁止，情报收集和报告等义务。

A:《美国银行保密法》B:《美国洗钱管制法》C:《反恐宣言》D:《爱国者法案》

17．犯有法律规定的洗钱罪行为之一的，下列正确的表述是（AC）。

A、没收其违法所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；

B、没收其违法所得及其产生的收益，处五年以上有期徒刑，并处或单处洗钱数额20%以上50%以下罚金；

C、情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金；

D、情节严重的，处十年以上有期徒刑，并处洗钱数额100%的罚金。