D、公开、准确、完整的原则

15、公司建立反洗钱领导小组的职责：(A)

A、负责反洗钱工作全面部署和监督管理工作，制定反洗钱工作制度，负责对反洗钱工作的有效实施负责。

B、负责反洗钱工作的具体实施，履行反洗钱义务，配合公安机关对可疑交易资金的侦查。

C、发挥一线直接接触客户及客户交易情况的优势，履行反洗钱义务，执行反洗钱工作小组的相关要求。

D、负责反洗钱工作全面部署和工作的具体实施。

16、未按照规定履行客户身份识别义务的，由反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（C）以下罚款

A、20万元以上50万元以下B、1万元以上10万元以下

C、1万元以上五万元以下D、5万元以上10万元以下

17、“一法四规章”从（B）开始施行。

A、20XX年B、20XX年C、20XX年D、20XX年

18、以下哪项不是我司反洗钱内控制度：（D）

A、《反洗钱工作管理》B、《客户风险等级划分标准管理办法》

C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》

D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》

19、金仕达反洗钱系统代码1206代表：（A）

A、开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户

B、当日累计交易20万以上的资金划转

C、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付

D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。

20、金仕达反洗钱系统代码1207代表：（B）

A、开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户

B、客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付

C、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付

D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。

二、多项选择题（每题3分，共30分）

1、下列哪些法律规章属于“一法四规章”：（ABCDE）

A、《反洗钱法》B、《金融机构反洗钱规定》

C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》

E、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

2、有下列行为之一的，由反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（CD）

A、按照规定履行客户身份识别义务的；

B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、违反保密规定，泄露有关信息的；

D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；

3、以下哪些是我司反洗钱内控制度：（ABCD）

A、《反洗钱工作管理》B、《客户风险等级划分标准管理办法》

C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》

D、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》