D、按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息；

8、各部门和分支机构开展反洗钱培训应覆盖到本单位全体员工。针对全体员工的反洗钱培训，每年至少()次；针对新员工的培训，应在其入职后()个月内至少进行1次。当地监管部门有更高培训频率要求的，应遵守其规定。 [单选题] *

A、1,1(正确答案)

B、2,1

C、2,3

D、1,3

9、在反洗钱调查中，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向()报告。 [单选题] *

A、中国证监会

B、中国人民银行当地分支机构(正确答案)

C、上级部门

D、行业监管部门

10、金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。 [单选题] *

A、一万元以上五万元以下(正确答案)

B、一万元以上十万以下

C、五万元以上十万元以下

D.五万元以上五十万元以下

11、反洗钱是金融机构的()义务，金融机构要明细各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责，特别是要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责的空洞化。 [单选题] *

A、反洗钱部门

B、反洗钱部门和特定业务部门

C、反洗钱人员

D、全员性(正确答案)

12、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处()罚款。 [单选题] *

A、一万元以上五万元以下

B、五万元以上十万元以下

C、十万元以上二十万元以下

D、二十万元以上五十万元以下(正确答案)

13、在反洗钱调查时，经调查不能排除洗钱嫌疑的，应当以书面形式向有管辖权的()报案。 [单选题] *

A、侦查机关(正确答案)

B、司法机关

C、公安部门

D、检察机关

14、根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自()起施行。[单选题] *

A、2007年1月1日

B、2007年3月1日

C、2007年6月11日

D、2007年8月1日(正确答案)

15、金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，

应当()。 [单选题] *

A、报告可疑交易

B、向公安机关报案