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2022年反洗钱考试题库及答案
大小:14.85KB 5页 发布时间: 2022-12-21 17:23:27 17.08k 16k

下面是小编为大家整理的2022年反洗钱考试题库及答案,希望可以帮助到大家!

1.客户身份识别制度中(A)是指最终拥有或控制客户的自然人,以及代表其进行交易的人。此外,还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。

A.受益人

B.托管人

C.业务经办人

D.授权委托人

2.目前,反洗钱部际联席会议成员单位包括(B)个部门。

A.19

B.23

C.26

D.25

3.我国关于洗钱犯罪主体的规定,下列说法正确的是(A)

A.法人可以构成洗钱犯罪主体

B.只有自然人才能构成洗钱犯罪主体

C.上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体

D.上游犯罪嫌疑人审判之前,洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定

4.下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是(B)。

A.业务部门的检查一般是在现场执行

B.合规部门的检查主要是在非现场执行

C.合规部门的检查可以是现场,也可以是非现场

D.内审部门一般是通过现场稽核审计

5.对于既符合大额交易标准和可疑交易标准的交易,保险公司应当(A)

A.分别提交大额交易和可疑交易报告

B.只提交大额交易报告

C.只提交可疑交易报告

D.两个报告均不需要提交

&在认真履行客户身份识别的基础上,对风险等级较高的客户的审核

应严于风险等级较低客户的审核,指的是(C)原则

A.全面性

B.持续性

C.重点识别

D.审慎性

7.我国于(C)年成为金融行动特别工作组正式成员

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

8.(C)年,经调整后的反洗钱工作部际联席会议第一次会议在北京召开。

A.2003

B.2012

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